24小時滾動快報
December.
2022
- 23:13
*ST凱樂收上交所監管工作函，涉及公司觸及重大違法退市風險警示情形相關事項
上交所要求公司應當維護公司正常運行，認真配合中國證監會及本所監管工作，依法依規履行信息披露義務并進行風險提示，及時回應投資者關切，積極做好溝通解釋工作。應當根據相關規定，在被實施退市風險警示期間，每五個交易日披露一次相關事項進展情況，并就公司股票可能被實施重大違法類強制退市進行特別風險提示。公司應當根據相關規定，在被實施退市風險警示期間，收到相關行政處罰決定書，可能觸及重大違法類強制退市情形的，應當申請停牌，并及時披露有關內容。應當根據《事先告知書》內容對公司2016年至2020年定期報告及其他信息披露文件進行自查，披露內容存在虛假記載、重大遺漏或誤導性陳述的，應及時更正并披露。
- 23:10
*ST澤達中介機構及其相關人員收監管工作函，上交所督促保薦機構切實履行持續督導職責
上交所對*ST澤達的中介機構及其相關人員下發監管工作函，涉及事由是督促保薦機構切實履行持續督導職責。???
- 23:00
- 22:56
虛構專網通信業務致連續5年財報存虛假記載，*ST凱樂及相關責任人收證監會行政處罰及市場禁入事先告知書
公司涉嫌信息披露違法違規案已由證監會調查完畢。據此，證監會依法擬作出行政處罰：責令公司改正，給予警告，并處以1000萬元的罰款；對直接負責的主管人員、時任董事長朱弟雄給予警告，并處以500萬元的罰款，并對朱弟雄采取終身市場禁入措施；對其他直接責任人員—時任副總經理隗凱、時任副總經理兼董秘韓平、時任董事兼副總經理段和平、時任財務總監劉蓮春、時任副總經理趙曉城給予警告，分別處以200萬元的罰款；對其他直接責任人員、時任副總經理兼財務總監張健給予警告，并處以150萬元的罰款；對其他直接責任人員、時任副總經理朱后利給予警告，并處以100萬元的罰款；對其他直接責任人員、時任總經理馬圣竣給予警告，并處以80萬元的罰款；對其他直接責任人員、時任董事兼董秘陳杰給予警告，并處于60萬元的罰款。
- 21:55
不超1000萬元為員工提供借款違反承諾觸及違規，肇民科技收深交所監管函
據查，2022年6月27日，公司召開股東大會審議通過《關于使用部分超額募集資金補充流動資金的議案》，同意公司將8340萬元超募資金用于永久補充流動資金，公司承諾在本次超募資金永久補充流動資金后的12個月內不進行證券投資、衍生品交易等高風險投資以及為控股子公司以外的對象提供財務資助。8月24日，公司召開董事會審議通過《關于公司向員工提供借款暨財務資助的議案》，同意使用總額不超過1000萬元為員工提供借款，截至11月24日向員工提供借款的余額為180萬元。11月25日，公司披露《關于公司停止向員工提供借款暨財務資助的公告》，公司將停止向員工提供借款，并要求相關員工盡快歸還借款。公司上述行為違反相關規定。
- 20:53
江西銀行股份有限公司原董事長陳曉明被“雙開”
經查，陳曉明理想信念喪失，政治意識淡薄，公開發表有嚴重政治問題的言論，嚴重違背黨中央關于金融工作重大決策部署，背離服務實體經濟要求，罔顧金融風險，處心積慮對抗組織審查；毫無紀律意識，在組織函詢時不如實說明問題，長期棄守全面從嚴治黨第一責任人責任，將江西銀行視為“私人領地”，自立規矩、自行其是，任人唯親、排斥異己，嚴重污染所在單位政治生態；特權思想嚴重，公然違反中央八項規定精神，超標準使用豪華辦公用房，違規收受禮品禮金，接受可能影響公正執行公務的旅游安排；政績觀扭曲，好大喜功；道德敗壞，品行惡劣，與他人發生不正當性關系；大搞家族式腐敗，肆無忌憚，為親屬入職金融系統、開展業務等方面謀取利益，縱容甚至幫助親屬進行違紀違法活動。
- 20:33
三特索道收關注函，要求說明當代地產長期占有公司資產權證行為是否構成變相資金占用
公司現擬購買雋水河公司100%股權，需支付股權轉讓款3629.57萬元并協助雋水河公司歸還債務1.12億元，深交所對上述事項表示高度關注。深交所要求公司充分說明當代地產長期占有公司資產權證的行為是否構成變相資金占用，公司是否知悉相關事項，長期未解決前述事項的原因及合理性；公司是否存在獨立性缺陷，內控制度是否完善、有效。深交所要求公司說明雋水河公司2022年新增大額資產及負債的原因及合理性，是否存在故意增大負債以便上市公司收購雋水河公司后，變相代控股股東關聯方當代地產償還債務的情形，是否構成資金占用，是否損害上市公司及中小股東利益。說明雋水河公司長期未有營業收入的原因；核查并說明本次交易相關涉房資產是否將全部剝離，是否還存在其他涉房業務。
- 19:41
洛陽城市發展投資集團有限公司原黨委委員、副總經理陳菊紅接受審查調查
焦作市紀委監委消息：洛陽城市發展投資集團有限公司原黨委委員、副總經理陳菊紅涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受焦作市紀委監委紀律審查和監察調查。
- 19:32
未出席董事會審議公司財報且未委托他人，國中水務時任獨董吳昊收上交所公開譴責處分
經查明，4月30日，公司披露2021年年度報告和2022年第一季度報告稱，公司時任獨立董事吳昊未出席董事會審議公司2021年年度報告和2022年第一季度報告，也未委托他人出席董事會進行審議，未對定期報告發表意見，未在定期報告書面確認意見上簽字。 根據公司于5月18日披露的監管工作函回復公告， 公司曾于3月8日收到吳昊的辭職報告，經提名人出面與其溝通挽留后，吳昊同意繼續履行獨立董事職責。吳昊分別于3月8日、3月22日參加公司董事會，均正常履職。
- 19:30
低于IPO發行價減持違反招股書承諾，南亞新材時任總經理張東收上交所通報批評處分
2月18日，公司股票上市滿18個月，張東所持股份的鎖定期屆滿。9月17日，公司披露公告稱，張東于9月10-14日通過集中競價交易減持公司股份26.44萬股，占公司最新總股本的0.11%，減持價格區間為22.46-22.78元/股，減持總金額為594.73萬元。上述減持日期處于相關股票鎖定期屆滿后兩年內，且張東仍為公司董事兼總經理，減持價格低于公司股票發行價格32.6元/股。張東上述減持行為違反了其在招股說明書中做出的承諾。
- 19:27
未披露計提預計負債及相關重大風險情況等觸及違規，ST九有及相關責任人遭上交所通報批評
ST九有及時任董事長李明、時任總經理肖自然、時任財務總監金鉉玉收上交所通報批評處分。公司因未披露計提預計負債及相關重大風險情況；子公司日常會計核算不規范、內控不健全，違反了相關法律法規。
- 19:22
補流募資1億元超期未歸還，ST柏龍及董事長等相關當事人收深交所通報批評處分
ST柏龍及時任董事長陳偉雄、時任總經理陳娜娜、時任財務總監王琦收深交所通報批評處分。10月16日，公司董事會審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的公 告》，同意使用不超過1億元的閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過12個月。截至目前，公司前述補流募集資金1億元超期未歸還。
- 18:56
收入確認不審慎、存貨管理不規范，通鼎互聯收江蘇證監局警示函
江蘇證監局決定對公司采取出具警示函的監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。經查，公司存在收入確認不審慎、存貨管理不規范的問題，違反了相關規定。
- 18:48
愛康科技收深交所關注函：要求補充說明對甬欣新能源、智產新能源擔保余額及具體情況
要求補充說明截止目前公司對甬欣新能源、智產新能源的擔保余額及具體情況，并結合甬欣新能源、智產新能源的前述情況、或有事項涉及的總額（包括擔保、抵押、訴訟與仲裁事項）、債務償還安排等方面，詳細說明其償債能力，相關借款是否存在償付風險，充分提示相關風險。結合愛康農業的經營狀況、對外提供擔保情況等方面，詳細說明愛康農業履行擔保責任的能力。
- 17:06
因窗口期違規減持公司股票，中熔電氣董事收陜西證監局行政監管措施決定書
中熔電氣董事石曉光收陜西證監局行政監管措施決定書。其在擔任公司董事期間，存在窗口期違規交易公司股票情形，減持公司股票2萬股，成交金額379.5萬元。
- 17:02
海南廣播電視總臺黨組成員、海南廣播電影電視傳媒集團有限公司總經理谷曉晶接受審查調查
據海南省紀委監委：海南廣播電視總臺黨組成員、海南廣播電影電視傳媒集團有限公司總經理谷曉晶涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受海南省紀委監委紀律審查和監察調查。
- 13:15
海新能科收關注函，要求說明美方焦化列入有序關停淘汰焦化企業名單相關情況是否屬實
近期，媒體報道公司控股子公司美方焦化被烏海市有關部門列入烏海市2022-2024年有序關停淘汰焦化企業名單，要求在2023年底關停淘汰，亦有投資者在互動易平臺對此提問。公司被要求說明美方焦化列入有序關停淘汰焦化企業名單相關情況是否屬實，相關事項是否屬于《創業板股票上市規則》（2020年12月修訂）第8.2.5條、第8.6.4條所規定的應及時披露的重大事項，如是，說明公司知悉相關事項的具體時點，以及公司至今未通過臨時公告披露相關事項的原因。說明相關事項對美方焦化生產經營活動的具體影響，以及公司已采取和擬采取的應對措施。結合當地過往關停焦化企業的情況，說明美方焦化被要求關停淘汰后，相關部門是否有相應的補償安排，以及公司預計相關補償安排是否能夠有效覆蓋公司的潛在損失。
24小時滾動快報
December.
2022
- 22:10
違規干預九泰基金經營活動、利用基金財產為他人牟取利益等，九鼎投資實控人及相關責任人被證監會行政處罰及市場禁入
中國證監會對公司實際控制人吳剛干預基金經營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序的行為，責令改正，并處100萬元的罰款。對九泰基金管理有限公司通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財務為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責令九泰基金管理有限公司改正，并處100萬元的罰款。對直接負責的主管人員公司實際控制人吳強，給予警告，暫?；饛臉I資格36個月，并處30萬元的罰款。對其他直接責任人員九泰基金總經理盧偉忠，給予警告，暫?；饛臉I資格24個月，并處20萬元的罰款。對其他直接責任人員九泰基金時任分管投資、研究業務的副總經理吳祖堯，給予警告，暫?；饛臉I資格12個月，處10萬元的罰款。
- 21:44
肯特股份創業板首發過會，被追問與客戶之間是否存產品質量責任追溯或賠償等機制或者類似安排
要求肯特股份說明與客戶之間是否存在產品質量責任追溯或賠償等機制或者類似安排，報告期內是否觸發上述安排；關于質量控制的措施是否健全有效，相應賠償機制的風險是否充分揭示。要求肯特股份結合與上述客戶的銷售模式、肯特股份競爭優勢、新客戶開發情況及在手訂單情況等，說明與主要客戶合作的穩定性及可持續性。要求肯特股份說明自然人之間簽署無期限的《一致行動協議》是否合理，是否對董事會、股東大會的規范運作，對公司治理的規范性造成重大不利影響；若《一致行動協議》被解除或肯特股份其他主要股東減持股份，肯特股份是否存在控制權的穩定性風險。
- 21:41
駿鼎達創業板首發過會，被追問支付高比例銷售服務費原因及商業合理性，是否存商業賄賂或其他利益輸送情形
要求駿鼎達說明生產環節涉及的危險化學品存放、管理等安全生產管理制度制定和執行情況;駿鼎達生產經營是否符合行業政策、行業監管規定，是否存在其他未披露的生產違規情形，是否存在被行政處罰的風險。要求駿鼎達說明相關服務商與駿鼎達是否存在利益關系，支付高比例銷售服務費的原因及商業合理性，是否存在商業賄賂或其他利益輸送情形，與銷售服務費相關內部控制措施及執行情況。